财联社10月18日讯（记者赵昕睿）香港证监会对中资券商在港机构下发年内首个罚单。

　　近日，香港证监会公告，浙商国际金融控股有限公司（浙商）（下称“浙商国际金融”）因在2016年6月至2018年10月时刻莫得谨守打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定，遭证券及期货事务监察委员会（证监会）质问及罚金266万港元，约东谈主民币243.41万元。

　　从推进布景来看，浙商国际金融是浙商证券出海树立的第一家机构。企查查暴露，浙商国际金融为浙商期货有限公司全资子公司，而浙商证券算作浙商期货有限公司的控股推进，合计合手有其72.93%股份。股权穿透后，浙商国际金融内容上是浙商证券的境外子公司。

　　浙商国际金融于2023年过程证监会颁发和批准，先后赢得资产料理执照及及格境外投资者经历。凭据官网，公司当今提供包括证券及期货交往、投行业务、资产料理、钞票料理等全场所香港腹地及跨境金融作事。同期，客户通过公司还能投资香港偏激它异邦主要交往所的证券及期货产物。

　　业务发展筹谋方面，浙商国际认真东谈主先前暗意，在狂妄开展钞票料理及国际资产料理业务的同期，还会为客户提供更专科、更优质的国外资产作事。由此可见，插足国际阛阓、拓展国际业务是公司的历久想法，但算作浙商证券的境外子公司，这次罚单或不失为开展业务时的一次警觉。

　　浙商证券境外子公司被香港证监会罚金

　　香港证监会先是对处罚布景作念了败露。在接获一宗针对包括浙商在内的多家合手牌法团（该等合手牌法团）的投诉中，该投诉东谈主宣称，客户被答应透过一款名为信管家的软件，向公司经纪自设系统发出交往引导。信管家让该等合手牌法团的客户得以在他们于该等合手牌法团所开设的账户之下开设子账户，而这些客户曾摄取中国内地的投资者，在毋庸于香港的该等合手牌法团另行开设证券账户的情况下，透过信管家经磋磨子账户进行贸易。

　　而浙商国际金融则在2016年6月至2018年10月时刻（磋磨时刻），曾允许32名客户使用他们指定的客户自设系统，向其经纪自设系统发出交往引导。此类交往行径则波及到阛阓主宰或抗争正交往行动，违反磋磨条例。

　　在上述布景下，浙商国际金融辨认存在以下问题：

一是莫得建立灵验的合手续监控系统，以侦测及评贩子户账户内的可疑交往面貌；

二是莫得就其对与客户在他们的开户文献中声明的财政气象不相符的客户进款所进行的查询保存妥善记载。

　　凭据第一项违法情形，证监会在磋磨时刻内发现三个客户账户进行了23370项自成交（或称自我配对交往），指归并客户于归并秒以归并价钱就归并产物实践贸易违反场所的交往。香港磋磨条例《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》（《打击洗钱指引》）指明，就某些证券或期货进行数目疏通的贸易则会被怀疑洗钱嫌疑，因为该等贸易可能营造曾进行交往的假象，并暴露出现主宰阛阓行径。

　　此外，香港证监会还识别到存入两个客户账户内的款项与其所声明的财政气象并不相等。尽管浙商宣称曾向磋磨客户查询，但却莫得备存磋磨查询记载。因此，证监会觉得，浙商的系统及监控措施不及及生效不彰，且浙商莫得确保磋磨条例《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、《打击洗钱指引》和《操守准则》赢得谨守。

　　香港证监会经讨论总共磋磨情况后，觉得浙商国际金融犯有失当行动。出于浙商国际金融过往并无碰到次第刑事职守的记载，并在惩办证监会忽视的关隐痛项时施展互助，包括同意委聘沉寂搜检机构，以搜检其里面监控措施等的讨论。香港证监会最终接收次第刑事职守，作出质问并处以罚金266万港元。

　　监管对券商境外子公司加强方法展业

　　原土券商出海树立机构的同期，也需加强合规展业及风控意志。凭据香港证监会以往开出的罚单，包括中金公司、国泰君安、兴业证券、国信证券、光大证券（维权）、长江证券等中资券商在港树立的机构或磋磨东谈主员均受到过监管处罚。违法事项波及反洗钱不力，未实时败露收购交往，里面监控缺失，保荐业务未悉力遵法等。

　　可见这次浙商证券境外子公司的罚单并非个例，但在本年却是首个罚单。

　　比年来，内地监管也高度关心证券公司对境外子公司的管控问题。据不皆备统计，2019至2023年时刻，中国证监会共发出13张对于境外子公司的罚单。

　　为进一步完善证券行业全面风险料理建立，中证协在本年向行业征求观点，辨认为纠正事后的《证券公司全面风险料理方法》以及全新草拟制定的《证券公司阛阓风险料理指引》。其中更是对境外子公司风险料理进行了细化和强化。

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